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庫藏股實施期間禁止賣出疑義問答

上市公司董事、監察人、經理人本人在公司買回庫藏股期間並未賣出公司股票,其配偶等賣出所持有之公司股票是否違反規定?

公司董事、監察人、經理人本人及其配偶、未成年子女、利用他人名義持有者,以及公司的關係企業,在公司執行庫藏股買回股份期間均不能賣出所屬公司股票。

金控子公司的內部人在金控公司實施庫藏股買回股份期間,可否賣出所屬金控公司股票?

依規定公司實施庫藏股買回股份期間,公司董事、監察人、經理人或關係企業不能賣出公司股票,是以,金控的關係企業本身在該期間不能賣出金控股票,擔任金控子公司內部人者,則沒有此限制,該期間可賣出金控股票。

上市公司實施庫藏股買回股份期間,持有公司股份超過10%的大股東可以賣出公司股票嗎?

依規定公司實施庫藏股買回股份期間,公司董事、監察人、經理人或關係企業不能賣出股票,對於持股逾10%的大股東則無此限制。

上市公司實施庫藏股買回股份期間,證交所對於公司董事、監察人、經理人或關係企業賣出股票的行為,有無即時警示的措施?

在公司實施庫藏股買回股份期間,如公司董事、監察人、經理人擬賣出持股且辦理事前申報時,事前申報系統即顯示公司買回庫藏股期間不得賣出股票的警示訊息,以提醒內部人該期間不得賣出持股。
另證交所於各該公司實施庫藏股期間,亦每日檢核上開人員前一日交易,遇有違規情事即通知公司或股務代理機構轉知內部人依規辦理。然仍請上市公司配合於董事會決議通過買回公司股份後,務必轉知所屬內部人注意股權交易事宜。

上市公司實施庫藏股買回股份期間,公司董事、監察人、經理人或關係企業不能賣出所屬公司股票,可否將股票贈與他人?

可以,因贈與股票給他人係屬證券交易法第22條之2第1項第3款,並非證券交易法第22條之2第1項第2款於集中市場賣出持股。

上市公司實施庫藏股買回股份期間,可否於開盤前委託下單?

依據「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定,公司買回股份,不得於交易時間開始前報價;是以,公司買回庫藏股期間不得於9時前委託下單,即使該筆委託並未成交,亦屬違反規定。

公司董事、監察人、經理人或關係企業在公司買回庫藏股期間賣出公司股票,會有什麼罰則?

依據證券交易法第178條第1項第8款規定,公司董事、監察人、經理人或關係企業如違反庫藏股買回期間不得賣出的規定,主管機關會視情節輕重處以新臺幣24萬元以上240萬元以下的罰鍰。

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