亞獅康於109年7月16日接獲櫃檯買賣中心依證櫃監字第10902010843號函通知，亞獅康公告申報之109年第二季財務報告顯示淨值為負數，核有業務規則第12條之2第1項第4款終止有價證券櫃檯買賣之情事，爰自109年8月25日起終止本公司之普通股股票櫃檯買賣。
亞獅康董事會於109年7月17日決議，為維護及協助股東實現價值，已審查並通過股份轉換至那斯達克上市之美國存託憑證轉換辦法暨投資人問答。亞獅康第一上市市場將轉移至美國那斯達克全球市場NasdaqGlobalMarket(Nasdaq)。惟上述有價證券終止櫃檯買賣一事並不影響本公司之美國存託憑證持續於美國那斯達克市場上市及交易，本公司股東將有權依董事會於109年7月17日決議通過之轉換辦法暨投資人問答，將其所持股份轉換為於那斯達克掛牌之美國存託憑證。
亞獅康股份有限公司
終止有價證券於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易
股份轉換至那斯達克(NASDAQ)上市之美國存託憑證(ADS)轉換辦法暨投資人問答
亞獅康股份有限公司(ASLANPharmaceuticalsLimited，股票代碼6497)（下稱「本公司」或「亞獅康」）於民國109年7月16日接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱「櫃買中心」）正式通知，因不符合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第十二條之二，預計將於民國109年8月25日起終止有價證券櫃檯買賣。
本公司股票將持續以美國存託憑證AmericanDepositaryShares(ADS)形式於美國那斯達克證券交易所掛牌。本公司有價證券終止櫃檯買賣並不會影響本公司之有價證券持續於那斯達克證券交易所掛牌及交易，且美國那斯達克將成為本公司有價證券之主要交易市場，而原本持有美國存託憑證之股東對此無須採取任何行動。
本公司將協助台灣股東進行股份轉換為美國存託憑證至那斯達克證券交易所持續存續及交易。本公司之股東並無義務參與本次轉換，若無意願轉換之股東則可以在終止有價證券櫃檯買賣日前將所持股份於台灣市場出售，或持續持有本公司開曼股份。特別注意，一旦本公司有價證券終止櫃檯買賣，本公司有價證券唯一公開交易市場將會是透過美國存託憑證於那斯達克證券交易所進行交易。
以下針對股票轉換辦法及股東常見問題說明：
美國存託憑證係外國公司於美國證券市場交易股票的一種形式。大多數的外國公司在美國證券市場透過存託憑證形式進行交易並提升國際知名度。就亞獅康案例而言，我們的存託機構係為世界領先銀行之一的摩根大通銀行J.P.MorganChaseBank,N.A.(J.P.Morgan)，目前每單位美國存託憑證表彰本公司普通股5股(此所稱普通股與目前在台灣證券櫃檯買賣中心上櫃之股份類別相同)。本公司之美國存託憑證在那斯達克證券交易所掛牌之股票代碼為”ASLN”。除受到一些豁免和限制之約束，本公司美國存託憑證於那斯達克上市應遵循之法規以及應公告事項之縝密性要求，與在美國當地第一上市的公司標準一致。自亞獅康於2018年5月在那斯達克上市以來均符合美國當地證管法令規範。藉由美國存託憑證在美國證券市場的公開發行，亞獅康在美國證券市場獲得眾多且對於生技新藥極具經驗的投資人基礎優勢，同時也為外國生技新藥公司股票在美國證券市場展開了較具高度的流通性。
本公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因美國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司有價證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程，協助股東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證。且前述於台灣停止公開發行，仍需取得金融監督管理委員會證券期貨局(下稱「金管會證期局」)之核准。本公司預定於民國109年9月4日之股東臨時會上決議停止於台灣公開發行案並提請金管會證期局停止本公司於台灣公開發行，其裁量權之行使將考量股東會投票結果，故本公司懇請股東積極參與民國109年9月4日之股東臨時會之相關重要決議。假使本公司在台灣仍是公開發行公司，則股東的股份將無法轉換為美國存託憑證，亦無法於民國109年8月25日終止有價證券櫃檯買賣後後在任何公開證券市場上進行交易。
依本公司董事會決議通過之股份轉換辦法，所有亞獅康股東均有權利將其截至民國109年8月25日(有價證券終止櫃檯買賣日)止、所持有之本公司股份依本公司美國存託憑證表彰之股數，全數轉換為美國存託憑證。為避免產生爭議，本公司董事會已決議任何於民國109年8月25日後私下過戶轉讓之股份均不具有轉換美國存託憑證之權利。
4.何時能開始申請將其股票轉換為美國存託憑證?
本公司股票將於民國109年8月25日自終止有價證券櫃檯買賣。有意願將其所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證，且符合資格之股東必須於民國109年9月25日前提交申請，以適用本轉換辦法所述流程。您可從本公司網站股東服務專區下載美國存託憑證轉換申請表格或洽當地執行單位群益金鼎證券股份有限公司（下稱「群益證券」）親自索取申請表格(請參閱第7點)開始轉換文件準備。申請表格需待本公司於台灣停止公開發行後才能生效。本公司預估此過程大約需1至2個月完成。
本公司將於民國109年8月25日起受理股東轉換申請，且首批美國存託憑證轉換申請截止日為民國109年9月25日。任何於109年9月25日後收到的股東申請可能無法以本轉換辦法所述流程辦理。
為了順利取得美國存託憑證，您必須先擁有可供交易之美國證券戶或透過國內券商開立的複委託帳戶。若您並無具備前述之條件，您將無法將亞獅康股票轉換為亞獅康美國存託憑證。
您必須先與您的開戶證券經紀商聯繫以指示將您的無實體股票自集中保管帳戶移轉至登錄帳戶3DP8-5555555，以供群益證券進行轉換程序。嗣後請洽群益證券或本公司官方網站取得下列文件。文件將於民國109年7月25日後開放下載。(http://aslanpharma.com/zh/investors/shareholder-services/投資者關係-股東服務專區)‧
股份轉讓書InstrumentofTransfer：
這份文件將交付給本公司開曼登記代理人，足茲證明持有人同意將所持開曼股份透過存託機構將您持有的本公司股份轉換為美國存託憑證並予以登記在JPMorganChaseBankN.A.摩根大通名下（連同其他美國存託憑證持有人）。請與群益證券確認可供轉換之普通股數量並簽署股份轉讓書。
股份送達書LetterofTransmittal：
這份文件將交付給本公司存託機構摩根大通銀行J.P.Morgan，來允許摩根大通銀行J.P.Morgan將轉換後的美國存託憑證交付給您的證券經紀商。表格內容請留下空白，確定之可轉換股數、股票編號、股票日期將由開曼/分支登記處代您確認及填寫。除股東帳戶資訊提供外，此份文件僅需您的簽字即可轉發給摩根大通銀行J.P.Morgan進行使用。
一旦完成上述申請表格，請於民國109年9月25日前盡速將正本以掛號郵寄/親送至群益證券並繳交相關費用(請參閱第10點)。請注意，群益證券僅於本公司有價證券終止櫃檯買賣交易日（即民國109年8月25日）後開始收受辦理，群益證券有權依本公司辦法進行表單確認及檢查，以供本公司之開曼登記代理人及摩根大通銀行J.P.Morgan順利發行美國存託憑證。
如股東已備妥所有上述文件、經群益證券確認資訊無誤且相關費用如數繳付，摩根大通銀行J.P.Morgan於收到所有正本申請文件後將於1至2個月內完成本公司股票轉換為美國存託憑證、並撥付該美國存託憑證至您指定之美股交易帳戶之流程。惟本公司不擔保超出其控制範圍之時間表。
您必須指示您的證券經紀商接收本公司存託銀行J.P.Morgan交付美國存託憑證之指令，您的美國證券經紀人或台灣複委託證券經紀人將告知您是否有其他需求即能完成美國存託憑證撥付，隨後，您立即可以在那斯達克證券交易所進行交易。
以下費用係將支付予第三方的發行費用及行政作業費，無應支付予公司之費用：
美國存託憑證發行費用:
每位股東均需負擔所持股份轉換至美國存託憑證之每股發行成本。每單位美國存託憑證轉換/發行成本為5美分(美金$0.05元)，此項發行成本係由摩根大通銀行J.P.Morgan收取，不包含其他稅捐或您所在地證券經紀人額外收取之手續費。
行政作業費：
每位股東均需負擔美金20元之行政作業費。此係一次性且將轉支付予相關第三方進行股份轉換之相關費用。例如：您持有1,000股普通股股票(相當於200股美國存託憑證)，您需要於繳交轉換文件時同時支付共計美金$30元(200股美國存託憑證*美金0.05元+美金20元)給群益金鼎指定帳戶。相關資訊將於轉換申請文件中可取得。另，本投資人問答概述下列可能發生之其他成本僅供投資人參考(視股東/證券商情況而有所不同)
開戶手續費：
如您希望開立美國股票交易帳戶可能產生開戶手續費，請洽各證券商經紀商。‧
交易活動費(TAF)/交易徵費：
當您買賣美國存託憑證時，您的證券經紀商將以成交股數計算向您收受交易活動費，賣出時收取約成交金額之0.00221%，最低收取0.01美元，最高美元5.95美元。此項費用將依據您的證券經紀商及美國當局不定期調整。‧
美國存託憑證經紀商保管費：
買進美國存託憑證如於保管費用收取基準日時尚有持股，將會被美國保管機構收取保管費用。美國存託憑證保管費約每股0.01美元至0.05美元不等，每半年、一年或定期向持有人收取一次，具體費用取決於您的證券經紀商。上述費用係基於本公司製作本投資人問答時，本公司取得之信息，無法保證上述費用的準確性及完整性。請聯繫您個人的稅務諮詢顧問以獲取有關在美國那斯達克交易所買賣美國存託憑證可能產生的各項稅務規劃建議，本公司概不提供股東個人財務規劃諮詢。
如您無意願轉換為美國存託憑證，您得以在民國109年8月25日本公司有價證券終止證券櫃檯買賣日前，於台灣公開市場將您所持有之本公司股份出售，在前述日期之後，您所持股票將無法在台灣或其他證券交易所上進行公開買賣。然而，如您選擇不轉換或私下過戶無轉換權之股票(詳第3點定義)，您仍為亞獅康股份有限公司(開曼公司)之股東，仍有資格於未來參與本公司配發股息或股東大會，並依開曼群島法律程序進行私人過戶出售。如本公司於可預見未來進行合併收購，則您可以在那時依照本公司開曼群島法令章程召集之股東大會獲得半數股東同意，依相關要約條款出售您的持股。
否。如您希望參與本次轉換，請依上述美國存託憑證表彰普通股數量(1:5)，將您所持有之本公司股份一次全數轉換。
本公司於終止有價證券櫃檯買賣以及停止在台灣有價證券公開發行後，將轉移第一上市市場重心至那斯達克交易所。我們將持續擴大產品組合並聚焦發展及具潛力之ASLAN004應用於異位性皮膚炎，並預計於2020年第四季發布ASLAN004多劑量遞增藥物試驗(MAD)期中數據及概念性試驗數據並於2021年展開第2b期臨床試驗。這些都是可能影響未來股票價值之關鍵事項。
- 亞獅康-KY需在109年9月4日的股東臨時會上決議通過停止公開發行案
- 您需要有一個可供交易之美國證券戶或複委託帳戶
- 亞獅康-KY受理股東轉換申請期間只有一個月(109年8月25日~109年9月25日)
- 估計實際可以交易ASLN的時點已落於109年第四季，ASLN將發生價格波動，而ASLN無法放空鎖住價差