承銷從業人員可簡略分為承銷業務人員及承銷輔導人員，承銷業務人員多由擔任多年之承銷輔導人員或自主管機關(金管會、證交所及櫃買中心)轉任，主要負責與發行公司聯繫感情、擔任其財務顧問，進而規劃籌資計畫(SPO)或承做上市櫃輔導作業(IPO)，如果上述業務都無法辦成，至少也要透過自身人脈關係加入承銷團擔任協辦券商，爭取詢圈配售額度予自家券商。
然而萬丈高樓平地起，這行沒有天生的業務人員，要做到讓客戶隨時提問又問不倒，除了需要除了應酬技巧及交際手腕外，更需要堅強的專業傍身才行，因此承銷輔導人員的歷練是多數業務人員的必經過程。
本篇將深入說明承銷輔導人之工作內容、薪資結構及資格要求等，使各位投資先進及有識之士能夠更加瞭解。
工作內容
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例行性事務：
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至自家券商業務人員所承接的發行公司進行每月之例行瞭解與輔導，以排除未來上市櫃送件所可能出現之問題，並更新未來送件時程
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非例行性事務：
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前往準備六個月內申請上市櫃(IPO)之公司進行密集式的盡職調查及輔導，並依據臺灣證券交易所股份有限公司證券承銷商辦理股票初次申請上市案之評估查核程序(申請上市)及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心推薦證券商辦理股票申請上櫃案之評估查核程序(申請上櫃)之規範進行查核，並依據中華民國證券商業同業公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點(國內發行人適用)及中華民國證券商業同業公會外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點(外國發行人適用)之規範撰寫券商評估報告
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前往準備三個月內辦理以現金增資或可轉換公司債方式籌資(SPO)之公司進行密集式的盡職調查及輔導，並依據中華民國證券商業同業公會證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序(國內發行人適用)及中華民國證券商業同業公會證券承銷商受託辦理發行人募集與發行海外有價證券承銷商評估報告之評估查核程序(外國發行人適用)之規範進行查核，並依據中華民國證券商業同業公會發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點(國內發行人適用)及中華民國證券商業同業公會外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點(外國發行人適用)之規範撰寫券商評估報告
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協助準備要申請上市櫃(IPO)或籌資(SPO)等業務之發行公司依據公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則製作公開說明書予外界投資人參閱
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進行一次性之財務顧問作業，例如私募補辦公開發行、庫藏股意見書、合併分割及受讓等業務
資格要求
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在這招牌砸下來都是砸到大學生的年代，學歷要求當然至少都是學士以上，科系部份則以財經會計相關科系為主流，當然如同現在四大會計師事務所徵聘新人，在少子化的影響下，基本上只要應徵者看得懂財務報告的四大報表，且對股票證券有濃厚興趣，都有機會進入
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在經歷方面，通常券商會將會計師事務所工作經驗列入考量，然因審計工作與承銷商作業仍有一段落差，過去所學只有在盡責調查時，做科目分析比較及填具財務數字時較能派上用場外，其餘承銷上的學識都是事務所領組以下層級很難接觸到的。雖然新人很多像靠北會計師上的抱怨的那樣，但券商還是很愛這塊招牌，原因不是說認為新人已經在事務所學到了多少武功，而是普遍認為來自會計師事務所的人，遇到送件需要連續加班時，會比較認命，不會該該叫罷了
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進入承銷商，必須取得證照有二，一為金融常識與道德證照，顧名思義就是考常識與道德，所以只要是個有良知的商業人，都可以輕鬆考取；二為證券商高級業務員，難度稍高，但只有花三至五天的下班時間兩小時閱覽，亦可游刃有餘取得該項證照。畢竟出了社會，學歷證照不等於能力表現，要求這兩張證照，也是因為法規強制規定才逼不得已請有意進入本行業者趕緊去考
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如果說進入會計師事務所前，要磨練的是Excel，那麼進入證券承銷商，要具備的就是可以快速做出目錄、漂亮且圖文並茂的排版技巧的Word操作能力(公開說明書(含財務報告)通常一本200頁起跳；評估報告則以100頁起算)
薪資結構
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承銷輔導人員學士與碩士起薪並無太大差異，主要還是看過去經歷，如資歷相當，兩者起薪不超過3,000元。一般來說，新人價大多落在4萬元以上，中小型券商起薪會較大型券商稍高，以爭取優秀人才，薪資調整幅度則視承辦案件多寡及通過率而定，年終獎金至少2個月以上，僅是領取時間之差異，有些券商採過年前一次領，另有些採三節分批發放。
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除了固定的月薪及年終獎金外，承銷輔導人員另一主要收入來源為辦案獎金，如案件順利通過審查，則可以另外依據案件公費多寡及承辦案件類型不同領取1~1.5個月之獎金，另有些券商雖獎金較少，但會採取給予較高之加班費進行補貼，也減少案件無法順利通過時而無法領取獎金之風險
未來展望
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承銷輔導人員承做各式類型案件後，可內部或轉職其他券商擔任承銷業務人員發展，進行新客戶之開發，為承銷商爭取IPO、SPO及財顧併購等業務案件並維護舊有客戶關係，或是擔任資深業務人員之助手，協助製作承銷相闗規劃書件及時程
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由於熟悉企業上市櫃流程及籌資案之運作，有機會向外找尋擔任有意上市櫃公司之IPO窗口及公司治理人員、稽核或特助等之職務