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公司提出登錄興櫃之申請前,有什麼前置作業需要提前準備的呢?

公司提出登錄興櫃之申請後至登錄興櫃開始交易所需的時間,是明訂於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則,其中可以看到,櫃買中心審查人員至收件到決定是否核發同意函,僅有三個營業日的時間,然需要審核的文件卻不算少,因此櫃買中心有不成文的規定,希望公司及券商可以提前將送件資料交付給櫃買中心審查人員進行審查,以下就所需提交的資料及時間逐一說明:

取得初步聯繫

與櫃買中心聯繫並取得聯絡窗口資訊 

提供公司基本資料

櫃買中心為避免資訊有誤,窗口將請公司以郵件方式回覆基本資料

  1. 公司全名(中/英文):
  2. 公司簡稱(中/英文):
  3. 公司產業別(興櫃):
  4. 預計送件日期與時間(建議15:00前):
  5. 預計登錄興櫃日期:
  6. 是否曾登錄創櫃板:
  7. 該公司董事長、總經理及董事(含獨董,法人者含其代表人)姓名:

正式興櫃送件前5個營業日需提供之文件

  1. 薪資報酬委員會檢查表(主辦推薦證券商填製)及所規定佐證文件
  2. 設置獨立董事檢查表(主辦推薦證券商填製) 及所規定佐證文件
  3. 已訂定「申請暫停及恢復興櫃股票櫃檯買賣作業程序」佐證文件(含董事會議事錄及「申請暫停及恢復興櫃股票櫃檯買賣作業程序」)
  4. 財務業務重大事件檢查表
  5. 申請登錄興櫃之公說書稿本(最遲請於送件前3個營業日提供)

註:佐證文件需至少提供相關費用之EXCEL明細檔

正式興櫃送件前3個營業日需提供之文件

  1. 興櫃資料庫(興櫃資料庫中「每股盈餘部分」請填”合併(或個別)財報”中的「稀釋每股盈餘」)
  2. 網站興櫃個股基本資料(公司概況資料)
  3. 系統連線申請單
  4. 僑外投資持股情形
  5. 假日緊急聯絡人資料
  6. 聯絡人電話
  7. 興櫃產業類別申請表
  8. 興櫃企業簡介
  9. 發行人申請興櫃股票申請書件記錄表(本國發行人適用)
  10. 上(興)櫃公司產業價值鏈調查表
  11. 內部人資料格式電子檔

註:上述檔案為興櫃股票櫃檯買賣申請書之附件二十

正式興櫃送件前需完成之作業

  1. 公開資訊觀測站下列申報項目:
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