公司提出登錄興櫃之申請後至登錄興櫃開始交易所需的時間，是明訂於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則，其中可以看到，櫃買中心審查人員至收件到決定是否核發同意函，僅有三個營業日的時間，然需要審核的文件卻不算少，因此櫃買中心有不成文的規定，希望公司及券商可以提前將送件資料交付給櫃買中心審查人員進行審查，以下就所需提交的資料及時間逐一說明：
內容目錄
取得初步聯繫
與櫃買中心聯繫並取得聯絡窗口資訊
提供公司基本資料
櫃買中心為避免資訊有誤，窗口將請公司以郵件方式回覆基本資料
- 公司全名(中/英文)：
- 公司簡稱(中/英文)：
- 公司產業別(興櫃)：
- 預計送件日期與時間(建議15：00前)：
- 預計登錄興櫃日期：
- 是否曾登錄創櫃板：
- 該公司董事長、總經理及董事(含獨董，法人者含其代表人)姓名：
正式興櫃送件前5個營業日需提供之文件
- 薪資報酬委員會檢查表(主辦推薦證券商填製)及所規定佐證文件
- 設置獨立董事檢查表(主辦推薦證券商填製) 及所規定佐證文件
- 已訂定「申請暫停及恢復興櫃股票櫃檯買賣作業程序」佐證文件(含董事會議事錄及「申請暫停及恢復興櫃股票櫃檯買賣作業程序」)
- 財務業務重大事件檢查表
- 申請登錄興櫃之公說書稿本(最遲請於送件前3個營業日提供)
註：佐證文件需至少提供相關費用之EXCEL明細檔
正式興櫃送件前3個營業日需提供之文件
- 興櫃資料庫(興櫃資料庫中「每股盈餘部分」請填”合併(或個別)財報”中的「稀釋每股盈餘」)
- 網站興櫃個股基本資料(公司概況資料)
- 系統連線申請單
- 僑外投資持股情形
- 假日緊急聯絡人資料
- 聯絡人電話
- 興櫃產業類別申請表
- 興櫃企業簡介
- 發行人申請興櫃股票申請書件記錄表(本國發行人適用)
- 上(興)櫃公司產業價值鏈調查表
- 內部人資料格式電子檔
註：上述檔案為興櫃股票櫃檯買賣申請書之附件二十
正式興櫃送件前需完成之作業
- 於公開資訊觀測站下列申報項目:
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- 於「基本資料申報作業」項目，將公司基本資料完整輸入(逐一欄位皆要輸入)，其中興櫃日期應於登錄興櫃當日輸入。
- 最近二年度(最近年度財報兩期對照)經會計師查核簽證之財務報表(包含”格式化”的IFRSs財務報表申報作業、”非格式化”的電子書、財務報告公告)。
- 發行員工認股權者，於「員工認股權憑證申報」項目申報基本資料。
- 會計主管及稽核主管基本資料(會計主管現況或異動資料表申報 &內部稽核申報作業/內部稽核主管異動資料申報表)，相關資格資料若尚未提供給公開發行公司管區(證期局)審核過，請於送件時將列印出之申報畫面(需用印)並附上資格佐證資料。
- 薪酬委員會組織成員、組織章程及運作情形(設定功能性委員會及組織成員&訂定公司治理之相關規程規則&功能性委員會運作情形申報作業，若送件時尚未開會則尚不需申報功能性委員會運作情形申報作業)
- 公司依櫃買中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第8條提撥股票給券商時，必須同時另提撥一張給投保中心(不含在給券商的3%中)。
- 送件前公司須完成電子公文系統的設定(本中心未來將不發紙本公文)，故請務必確定公司之電子公文系統已設定完成。
- 有關興櫃股票櫃檯買賣申請書之附件二十中「02. 網站興櫃個股基本資料(公司概況資料)」：
- 興櫃收件當日，證券商必須以「發函」方式檢送該資料
- 函文內容應註明「已檢視公司概況資料中申請公司資料之正確性，並請櫃買中心予以揭示於該中心網站」
- 請注意該資料之相關內容：
(1)相關財務資訊表格下，請註明係依IFRSs編製及是否經會計師查核(核閱)
(2)券商認購價格參考區間不要過大，原則上建議上下限在3倍以內
(3)券商認購股票資訊應分別標示出主辦及協辦證券商
- 負責人、董事、監察人及持股百分之十以上股東業已參加至少三小時之證券法規或公司治理研習課程證明文件，若課程名稱可能有爭議，請儘早與櫃買中心溝通。
- 有關財務業務重大事件檢查表：
- 請務必使用最新版本
- 為發行公司申請登錄興櫃而檢附本檢查表者，無論該申請登錄興櫃公司有無發生重大事件，主辦輔導推薦證券商均應就各分析項目進行說明。
- 分析項目第五項、第(四)點【初次登錄興櫃及登錄興櫃期間每年股東常會停止過戶日後適用】最近期股東名冊上之僑外法人或特殊(戶名有受託或信託等名稱)法人股東名單：若有僑外法人或特殊法人仍應填寫；若無，亦請說明「無此情事」。
- 有關送件書件：
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- 聲明書日期請押「送件當日」或「送件前一個營業日」
- 興櫃股票櫃檯買賣契約日期請空白，附件日期請押申請日期，實收資本額請放全部實收資本額(含私募)，下面股票種類僅放普通股。