一、為了維持股務作業品質及水準，股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務機構，其主管至少1人須有5年以上之股務作業實務經驗。

二、如為證券商者，其股務部門之主管另應具備高級業務員資格條件。