申請上市公司：

臺灣證券交易所股份有限公司　函 
發文日期：中華民國九十三年十二月二十三日 
發文字號：台證上字第０９３０１０３５９２號 
主旨：申請股票上市公司之負責人、董事、監察人及持股百分之十以上股東應參加「證券法規研習課程」，其相關課程內容之規劃，請依說明事項辦理，請　查照。 
說明：

一、課程內容應包含：

（一）證券市場簡介及展望。 

（二）公司上市後對社會及投資大眾應有之責任。 

（三）公司治理及其相關之財務、業務、商務、法務、會計等課程。 

（四）公開發行公司財務報告及財務預測。 

（五）募集與發行有價證券法規介紹。 

（六）資訊公開體系簡介。 

（七）公司負責人、董監事、大股東基本職權及法律責任介紹。 

（八）董、監事、大股東股權變動、質押應辦事項。 

（九）公開發行公司內部稽核及內部控制。 

（十）上市標準、不宜上市條款及申請上市其他應注意事項。 

（十一）上市公司重大訊息公開規範。 

（十二）上市有價證券改類、停止買賣、變更交易方法、終止上市相關規定。 

二、進修體系：右開課程內容，除「公司治理」相關課程應參照「上市上櫃董事、監察人進修推行要點」之進修體系辦理外，其餘課程均得由證券承銷商自行開辦，惟證券承銷商應於開課前將其課程內容、師資、訓練時間及地點等函報本公司備查。

申請上櫃公司：

財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心　公告 
發文日期：中華民國九十三年十二月三十日 
發文字號：（九三）證櫃上字第三八四七九號 
主旨：公告申請股票上櫃公司之負責人、董事、監察人及持股百分之十以上之股東應參加證券法規研習課程，其相關課程內容之規劃，請依說明事項辦理，請 查照 
說明： 

一、 課程內容應包含： 

（一） 證券市場簡介及展望。

（二） 公司上櫃後對社會及投資大眾應有之責任。 

（三） 公司治理及其相關之財務、業務、商務、法務、會計等課程。 

（四） 公開發行公司財務報告及公開財務預測資訊處理準則。 

（五） 募集與發行有價證券法規介紹。

（六） 資訊公開體系簡介。 

（七） 公司負責人、董監事、大股東基本職權及法律責任介紹。 

（八） 董、監事、大股東股權變動、質押應辦事項。 

（九） 公開發行公司內部稽核及內部控制。 

（十） 上櫃標準、不宜上櫃條款及申請上櫃其他應注意事項。 

（十一）上櫃公司重大訊息公開規範。 

（十二）上櫃有價證券改類、停止買賣、變更交易方法、終止上櫃相關規定。 

二、 進修體系：上開課程內容，除「公司治理」相關課程應參照「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」之進修體系辦理外，其餘課程均得由推薦證券商自行開辦，另推薦證券商亦應督促公司之獨立董監事於輔導期間進修法律、財務或會計專業知識每年達三小時以上 且取得前述進修體系之相關證明文件。 

三、 推薦證券商於自行開辦課程十日前應將課程內容、師資、訓練時間、地點、評估學習 成果之考核方式及結業標準等資料函報本中心備查。